SEC verschärft Rechtsstreit mit Binance: Gerichtsupdate!

In einer eskalierenden Schlacht zwischen der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) und Binance hat die Aufsichtsbehörde die Kryptowährungsbörse für ihre angebliche Nichtkooperation in einer kürzlich durchgeführten Untersuchung scharf kritisiert. Binance, eine der größten Krypto-Handelsplattformen der Welt, wird von der SEC beschuldigt, einen „Mangel an Transparenz“ zu zeigen.

In der Gerichtsakte der SEC vom 14. September wird hervorgehoben, dass die Holdinggesellschaft von Binance US, BAM, während der gesamten Offenlegungsphase nur 220 Dokumente vorgelegt hat. Viele davon wurden als „unverständliche Screenshots und Dokumente ohne Datum oder Unterschrift“ beschrieben.

Die SEC hat bereits am 5. Juni eine Klage gegen die Kryptobörse eingereicht und das Unternehmen mit 13 Anklagen belegt. Diese Vorwürfe umfassen Verstöße gegen die US-Wertpapiergesetze, das Versäumnis, US-Investoren am Zugang zu Binance.com zu hindern, und die Tätigkeit als nicht registrierte Börse, Makler und Clearingstelle.

SEC verschärft Griff auf Binance

Ein wichtiger Streitpunkt ist die Nutzung von Ceffu durch die Börse, einem Softwaredienst zur Verwahrung von Wallets. Die SEC behauptet, dass die Nutzung von Ceffu durch BAM gegen eine frühere Vereinbarung verstoßen könnte, die vorsieht, dass die Vermögenswerte „ausschließlich in der Obhut und ‚vollständigen Kontrolle‘ von BAM in den Vereinigten Staaten verbleiben“.

Die Aufsichtsbehörde wies auch auf mögliche Unstimmigkeiten in den Äußerungen von BAM über Ceffu hin. BAM gab zunächst an, dass Ceffu „nichts mit der derzeitigen Verwahrung und Kontrolle von Kundenvermögen zu tun hat“, nur um später Ceffus Rolle bei der Bildung von BAMs neuen Krypto-Asset-Cold-Wallets und Schlüsseln zu bestätigen.

In einer Einreichung vom 12. September wies die Börse die Befürchtungen der SEC bezüglich Ceffu als „viel Lärm um nichts“ zurück und bezeichnete die Forderung nach weiteren Unterlagen als „vergeblichen Angelausflug“.

Die SEC warf BAM außerdem vor, sich zu weigern, wichtige Zeugen zu befragen. Die Aufsichtsbehörde behauptete auch, dass BAM mit „pauschalen Einwänden“ reagierte, wenn die Behörde um relevante Mitteilungen gebeten hatte.

Diese Vorwürfe kommen zu einem schwierigen Zeitpunkt für Binance US, das in letzter Zeit eine Reihe von hochkarätigen Personalabgängen zu verzeichnen hatte. In dieser Woche traten der CEO Brian Shorder, der Chief Risk Officer und der Leiter der Rechtsabteilung zurück.