Ripple-Klage: SEC stellt neue Forderungen

In der XRP-Klage zwischen Ripple Labs Inc. und der United States Securities and Exchange Commission (SEC) hat die Behörde ihre Forderungen verschärft. Am 11. Januar 2024 hat die SEC im Southern District of New York einen Antrag eingereicht, mit dem sie Ripple zur Vorlage von zwei bestimmten Kategorien von Dokumenten zwingen will.

Erstens fordert die SEC die Jahresabschlüsse von Ripple für die Jahre 2022 und 2023. Grund für dieses Ersuchen ist die Notwendigkeit der SEC, angesichts der finanziellen Lage von Ripple angemessene Rechtsmittel, einschließlich Unterlassungsklagen und Zivilstrafen, zu bestimmen.

Zweitens bittet die SEC um Unterlagen zu den Verträgen von Ripple, die nach der Klage abgeschlossen wurden und den "institutionellen Vertrieb" regeln. Diese werden als entscheidend für die Bestimmung der angemessenen Rechtsmittel gegen Ripple angesehen.

XRP Klage: SEC verlangt weitere Dokumente

Konkret möchte die SEC "Richter in Torres bei der Entscheidung helfen, ob das Gericht, nachdem es Ripple für die Verletzung von Abschnitt 5 des Securities Act von 1933 ("Securities Act") für haftbar befunden hat, Rechtsmittel wie Unterlassungsklagen und Zivilstrafen verhängen sollte und, was letztere betrifft, in welcher Höhe." Der Schwerpunkt liegt darauf, das Verhalten von Ripple seit Einreichung der ursprünglichen Klage zu verstehen und das Potenzial für zukünftige Verstöße zu bewerten.

Ripple hat sich gegen diese Forderungen gewehrt und argumentiert, dass der Antrag der SEC den zulässigen Umfang der Offenlegung überschreitet. Sie behaupten, dass die Forderung nach Finanzdokumenten und Verträgen, die nach der Klage eingereicht wurden, nicht nur belastend, sondern auch irrelevant für die Abhilfephase des Falles ist.

Die SEC hält dem entgegen, dass die laufenden Geschäftsaktivitäten von Ripple, insbesondere die institutionellen Verkäufe von XRP nach der Klage, von zentraler Bedeutung für die Frage sind, ob Ripple von zukünftigen Verstößen gegen das Wertpapierrecht abgehalten werden sollte.

Die SEC begründet dies wie folgt:

"Diese Informationen sind besonders wichtig für die Frage des Unterlassungsanspruchs, da Ripple zu argumentieren scheint, dass es nicht auf der Grundlage verboten werden sollte, dass seine zukünftigen Verkäufe von XRP von der Registrierung oder dem Geltungsbereich der Bundeswertpapiergesetze ausgenommen sind oder sein werden."

Darüber hinaus betont die SEC, wie wichtig es ist, die aktuelle Finanzlage von Ripple zu verstehen, um den angemessenen Betrag für etwaige zivilrechtliche Strafen zu bestimmen. In dem Antrag heißt es:

"Die aktuelle Finanzlage von Ripple und der tatsächliche Gesamtbetrag, den das Unternehmen aus seinen verletzenden institutionellen Verkäufen erhalten hat, ist von grundlegender Bedeutung, um eine Strafe zur Abschreckung künftiger Verstöße festzulegen."

Die SEC argumentiert weiter:

"Da Ripple zugestimmt hat, an der Offenlegung von Abhilfemaßnahmen teilzunehmen, und diese Offenlegungsfrist genutzt hat, um seinen eigenen ergänzenden Expertenbericht vorzulegen, ist die Weigerung von Ripple, nach der Beschwerde Offenlegungen vorzulegen, unbegründet."

Am 13. Juli 2023 fällte Richterin Analisa Torres ein Urteil im Schnellverfahren in der XRP-Klage und stellte fest, dass die öffentlichen Börsenverkäufe von XRP nicht mit unregistrierten Wertpapierangeboten gleichzusetzen sind, während institutionelle Verkäufe als solche eingestuft wurden. Daraufhin wurde im Oktober der Antrag der SEC auf eine einstweilige Verfügung abgelehnt.

Darüber hinaus zog die SEC ihre Anschuldigungen gegen den CEO von Ripple, Brad Garlinghouse, und den Executive Chairman zurück, die zuvor beschuldigt worden waren, bei Verstößen gegen das Wertpapierrecht im Zusammenhang mit XRP-Verkäufen geholfen zu haben. Der Prozess zwischen der SEC und Ripple soll am 23. April 2024 beginnen, wobei die letzte Vorverhandlungskonferenz für den 16. April 2024 angesetzt ist.

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